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凯瑞德原董事长与资本玩家鲜言联手割韭菜细节曝光

时间:2020-09-10 18:07:03 来源:见微知著 浏览次数:71 我来说两句(0) 字号: T T

就在注册制下“妖王”天山生物被疑存在新型股价操纵之际,曾经的“庄股”凯瑞德也重回投资者视野。

日前,证监会披露了一份行政处罚决定书,时任凯瑞德实控人、董事长吴联模的股价操纵行为首次曝光:2014年8月至2015年6月期间,吴联模借用他人账户持有、买卖凯瑞德股票,并控制上市公司发布信息操纵股价,最终被“没一罚五”,叠加60万元信披违法罚款,合计罚没5.13亿元。

凯瑞德原董事长与资本玩家鲜言联手割韭菜细节曝光

从8块钱以下到43.5元高点再回到“起点”,凯瑞德只用了4年时间。投资者知道这只庄股的过山车行情“不一般”,却不曾料到背后的“神操作”出自公司原董事长之手。

有意思的是,股价操纵期间吴联模借用了风靡市场的HOMS系统,出借方恰是“大名鼎鼎”的资本玩家鲜言,后者还为其提供了12.5亿元配资。去年9月,鲜言因背信损害上市公司利益罪、操纵证券市场罪等锒铛入狱,旗下的“改名大王”匹凸匹已经变身贵酒股份。

股价操纵是股民永远的痛。2015年股灾前夕,吴联模成功逃顶,留下2万股东欲哭无泪。

动用33个HOMS子账户 资本玩家鲜言“助力”

2011年12月至2017年6月期间,吴联模为凯瑞德实控人,并于2012年1月12日至2017年3月24日担任公司董事长。通过个人控股的浙江第五季实业,吴联模持有凯瑞德3000万股,占总股本17.05%,直至2015年6月15日大宗交易减持850万股后持股比例降至12.22%。

从证监会公布的信息来看,吴联模操纵股价期间为2014年8月5日至2015年6月25日,期间除了利用第五季实业账户持有、买卖,吴联模还借用了33个HOMS子账户、2个自然人账户和1个机构账户。其中,33个HOMS子账户为时任多伦股份实控人兼董事长鲜言提供,后者还为其提供了12.5亿元的配资。

作为重要的配资工具,HOMS在2015年股灾之前风靡一时。证监会公布的文件显示,鲜言将出借给吴联模的资金转入HOMS子账户,由吴联模负责账户交易决策,案件共计涉及12个信托产品账户和1个自然人账户下挂的33个HOMS子账户。

值得注意的是,除了借钱和HOMS子账户,鲜言还将自己与哥哥的账户借给吴联模使用,目的是“保证相关信托产品所持股票仓位稳定和到期清仓时不对股价产生冲击,用于承接信托产品即将到期的仓位,待新信托产品成立后再把个人账户里的持仓转至新信托产品账户。”

此外,吴联模还向上海银领金服融资,后者于2015年6月8日将2.24亿元借款转入以员工名义设立的上海恣景公司并将该账户提供给吴联模使用,吴联模本人转入部分保证金。2015年6月至11月期间,“恣景公司”账户为吴联模借用的配资账户。

值得注意的是,作为资本市场曾经“叱咤风云”的资本大佬,“帮助”吴联模的鲜言曾通过频繁改名、跨界将手中多伦股份做成A股“明星公司”匹凸匹,2017年因操纵匹凸匹股价收到34.7亿元“史上最大罚单”,后又因在旗下另一家上市公司慧球科技推出奇葩的“1001议案”被监管处罚。

就在去年9月,鲜言因背信损害上市公司利益罪、操纵证券市场罪并罚获刑5年。

操纵手段多样 股灾前精准逃顶

具体来看,吴联模的操纵手段不可谓不丰富,通过“先买入股票建仓——再发布利好信息配合二级市场交易拉抬股价——后卖出获利”的“经典手法”,吴联模借牛市之风赚得盆满钵满,2015年股灾前成功逃顶。

首先是建仓。2014年8月5日至9月29日,吴联模密集买卖凯瑞德,买入1050.54万股,金额1.07亿元,卖出193.43万股,金额1680.24万元,截至9月29日账户组持股857.11万股,占凯瑞德总股本的4.87%。

建仓完毕后,吴联模开始利用自己控制上市公司的“优势”发布涉及发展彩票业务、基金业务等新题材的利好信息拉抬股价,在当时的跨界并购潮中,每一条消息都能引起资金疯狂追捧。

比如,2014年10月至2015年5月,凯瑞德先后公告收购和合永兴100%股权、中悦科技10%股权、华夏百信10%股权、百宝彩51%股权等消息,以示公司进军彩票业务之决心。2014年10月至11月,凯瑞德还陆续宣布对外投资设立中渔基金、凯瑞德基金从事股权收购,但监管调查结果显示,上述标的要么压根儿没有开展相应业务,要么交易无疾而终。

尽管每一次“利好”最后都落空,但吴联模切实实现了抬升股价的目的。2014年8月5日起,凯瑞德股价从7.84元一路飙升至6月8日的43.5元高点,区间最高涨幅达4.57倍。尽管当时A股正处牛市,但同期大盘仅涨了1.3倍左右,经营持续恶化的凯瑞德涨幅超越了大多数股票。

在这期间,少不了吴联模的频繁操作,包括在其自己控制的账户组之间配合交易,抬拉股价。2014年9月30日至2015年3月25日间,吴联模账户组分别有9个、7个交易日的买入、卖出成交量排名市场第1,更有十几个交易日交易量排名市场前5。

直到2015年3月19日,上述账户组持有凯瑞德数量达到最高的1383.90万股,占总股本的7.86%。

当年3月26日至6月12日,吴联模相继卖出账户组所持股票,期间仍不忘利用多个账户相互成交、发布利好信息维持股价,比如在2015年5月宣称将通过子公司增资控股东方财蕴51%股权,进入互联网行业市场。调查结果显示,相关协议早在当年4月初就已签订,且后续协议在2016年2月解除。

凯瑞德原董事长与资本玩家鲜言联手割韭菜细节曝光

获利8500万被罚5亿 庄股业绩不济股价"梦回"5块钱

证监会认定,凯瑞德股价由2014年8月4日的7.79元上涨为2015年6月25日的24.15元,累计上涨210.01%,显著偏离同期中小板综指130.24%的涨幅。期间,吴联模账户组累计买入凯瑞德4941.32万股,累计卖出3807.11万股,合计盈利8532.19万元。

最终,证监会决定对吴联模操纵市场的行为予以“没一罚五”,同时对其信息披露违法行为给予警告,并处60万元罚款,合计罚没款5.13亿元。另外,吴联模作为上市公司实控人,因上述行为严重扰乱证券市场秩序、违法情节严重,被采取终身市场禁入措施。

根据天眼查APP资料,凯瑞德前身为山东德棉集团控股的德棉股份,后者于2006年上市,但之后在连年亏损压力下谋划“卖壳”,吴联模于2011年通过第五季实业协议收购ST德棉,并将公司改名为凯瑞德,之后多次跨界未果,目前主营互联网服务业务。

从业绩来看,吴联模的入局并没有改变上市公司的经营状况,仍常年“盈亏交替”,游走在退市边缘。2017年3月,吴联模因个人原因申请辞去在公司担任的一切职务。

凯瑞德原董事长与资本玩家鲜言联手割韭菜细节曝光

在此之前的2016年10月和12月,凯瑞德与吴联模分别收到证监会的立案调查通知书。去年6月调查结果显示,第五季实业因减持虚假信披被处以30万元罚款,吴联模作为第五季实业控股股东被处以40万元罚款。去年10月,凯瑞德因重大诉讼信披违规,被证监会罚款60万元,吴联模也被罚30万元。

而在2017年更换掌舵人之后,因新掌门张培峰参与P2P公司爱钱帮并成其董事长,凯瑞德也一度陷入P2P的暴雷旋涡。2018年7月,张培峰遭到证监会立案调查,原因涉及操纵市场。

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因2017年、2018年连续2年亏损,凯瑞德已经披星戴帽。而经历几轮大起大落之后,凯瑞德的股价已经回到6年前的8块以下,最新收盘价5.15元/股,较当年高点跌去近9成,市值仅剩9.06亿元,股东1.33万户。

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